¿Cuál es su balance del trabajo de la Asociación durante 2023?

Durante el año 2023 se llevaron a cabo diferentes actividades de capacitación en modalidad virtual, entre la cuales podemos mencionar:

• – De vuelta con las nociones generales sobre el compliance corporativo, impartido por la Secretaria de la SVC Abg. Milangela Tachón Scopazzo.
• – El ABC de la norma ISO. Recomendaciones para su interpretación, impartido por el Presidente de la SVC Dr. Samuel Acuña.
• – Fortalezas en la administración de las fuentes de información, para la mitigación de los riesgos de delincuencia organizada, impartido por el Dr. Jesús Mora, asociado de número de la SVC.
• – Los canales de denuncia. Componente operativo de un eficiente sistema de compliance, impartido por la Lic. Verónica Milano, asociado de número de la SVC.
• – La extinción de dominio y la promoción de la cultura de compliance, impartido por el profesor Emilio Urbina.
• – Marco normativo internacional en materia de compliance y la responsabilidad de la persona jurídica, impartido desde España por la Abg. Esther Durán.
• – Programa de compliance en vivo. Caso Siemens, impartido por el Lic. Waldo Ahumada.

El pasado 05 y 06 de diciembre de 2023 se llevó a cabo el II Encuentro de Especialistas en Cumplimiento Normativo (IIEECN), el cual, bajo la misma dinámica del año anterior, se llevó a cabo de manera presencial y contó con la participación de expertos nacionales e internacionales. Este encuentro estuvo cargado de temáticas en tendencia en el vasto mundo del Compliance, en el plano nacional e internacional, tales como:

• – Master Class: Los Canales de Denuncia (Whistleblowing) y su tratamiento a nivel internacional. La Norma ISO 37002 2021. El 05 de diciembre el IIEECN inició con la participación del invitado especial, el profesor Alain Casanova, quien a través de la plataforma digital ZOOM, compartió sus conocimientos y experticia sobre las normas ISO en materia de Buen Gobierno Corporativo y Compliance.
• – Mesa 1: El papel de las nuevas tecnologías en desarrollo del Compliance. El encuentro inició con la intervención de la especialista y miembro de la Junta Directiva de la SVC, Dra. Luisa Trujillo, quien desde España nos conversó sobre “La Inteligencia Artificial y cuestiones clave para el Compliance Officer”. Posteriormente, intervino Anmar Cedeño, quien estuvo conversando sobre las bondades del uso de la IA en las mejoras de las empresas, entre las cuales resaltó las siguientes: (i) atención al cliente; (ii) ventas y marketing; (iii) riesgo y cumplimiento, entre otras. Para finalizar la mesa nro. 1 intervino el especialista, José Ibañez, y conversó sobre “El Beneficiario final y su transcendencia en los sistemas de Compliance”, en este espacio estuvo refrescando el concepto del beneficiario final y recomendaciones según el Grupo de Acción Financiera.
• – Mesa 2: Incidencias del Compliance en el sector público y empresarial

La mesa 2 inició con la intervención de la experta, Nancy Granadillo, quien expuso sobre el tema “El Compliance como herramienta de prevención de la criminalidad empresarial”. Compartió la estrategia de enfoque basada en riesgo, de acuerdo a las recomendaciones GAFI. Posteriormente, intervino el panelista Waldo Ahumada, quien estuvo disertando sobre “Buenas prácticas en el Compliance aplicables al sector público”. Para cerrar la mesa nro. 2, se presentó ante la audiencia Carmen Yolanda Moreno y conversó sobre el tema “Riesgo, crisis y reputación en el Corporate Compliance”. La especialista indicó la importancia de la comunicación estratégica para la reputación en lo que atañe a la divulgación de las buenas prácticas de las empresas, lo cual permite generar confianza en los grupos de interés.

• – Conferencia 1: Compliance en un mundo descentralizado: Nuevas oportunidades y desafíos en el mercado de valores

La abogada Alejandra Sierra, en su carácter de Oficial de Cumplimiento de la Bolsa Descentralizada de Valores de Venezuela, S.A., compartió a la audiencia que se trata de la primera Bolsa Descentralizada del mundo que ha sido autorizada por el ente regulatorio, y ha logrado posicionarse como pionera en la implementación de plataformas tecnológicas descentralizadas en el sector financiero, siendo que el rol del Compliance juega un papel preponderante, porque si bien la Bolsa Descentralizada cuenta con muchas bondades para realizar transacciones u operaciones financieras, también debe contar con políticas de cumplimiento, gestión de riesgo, seguimiento y monitorización de las operaciones, a fin de brindar seguridad, transparencia y cumplir con los marcos normativos que la rigen.

• – Mesa 3: Áreas del Compliance en desarrollo en Venezuela

Como parte de la agenda, se propuso delimitar el desarrollo del cumplimiento normativo en diversas materias y sectores que integran a la economía venezolana.

Inició con una interesante exposición el invitado Franklin Miranda, quien estuvo conversando sobre: “Compliance laboral, especial mención a la Norma NT04-2023”, sobre este respecto, comentó que la norma laboral tiene como objeto establecer los criterios, pautas y procedimientos para el diseño, elaboración, implementación y seguimiento del Programa de Seguridad y Salud en el Trabajo. Seguidamente, intervino la representante de la farmacéutica Grupo Leti, Susana Prieto, quien conversó sobre “Mejores prácticas aplicables en el sector farmacéutico”. Para concluir con la mesa nro. 3, se dio paso a Jesús Mora, especialista sobre la legitimación de capitales, para conversar sobre “Compliance en el Sector Inmobiliario y Construcción”: inició la intervención dando un resumen sobre el marco normativo que rige sobre el sector inmobiliario en Venezuela, para luego aterrizar su ponencia sobre la Ley Orgánica contra la Delincuencia Organizada y Financiamiento al Terrorismo (LOCDOFT).

• – Conferencia 2: Reflexiones de los aspectos del Compliance en el sector de hidrocarburos en Venezuela

Tadeo Arrieche, Socio-Director de la firma Aspen Legal, inició su intervención resaltando los datos claves sobre los recursos naturales de Venezuela y ventajas para su exportación.

Ante los últimos escenarios en la política y su incidencia en el comercio exterior, como parte de la flexibilización de las sanciones, mediante las licencia generales por parte de la Oficina de Control de Activos Extranjeros (“OFAC”, por sus siglas en ingles), se prevé un crecimiento en el sector de hidrocarburos.

El experto conversó sobre las tendencias globales, de las cuales sobresale los Joint Operation Agreement (“JOA” por sus siglas en ingles), los cuales deben estar dotados de cláusulas contractuales de Compliance, que tienen un rol protagónico ante estos nuevos escenarios en Venezuela y a nivel mundial.

Otro de los puntos que resaltó en su intervención fue las normas en materia de corrupción, tanto a nivel nacional como internacional, así como los estándares internacionales sobre este respecto.

2. ¿Cuáles son los principales retos que enfrenta hoy la Asociación?

La inminente regulación del proyecto de Ley de Fiscalización, Regularización, Actuación y Financiamiento de las Organizaciones No Gubernamentales y Afines, representa un desafío significativo para la SVC, ya que podría implicar cambios en su estructura y funcionamiento interno. Es fundamental evaluar cómo estas regulaciones podrían impactar la capacidad de la SVC para llevar a cabo sus iniciativas y proyectos en beneficio de sus miembros asociados y de la sociedad.

En cuanto al contexto cultural del país, es importante considerar cómo las percepciones y valores culturales influyen en la forma en que se percibe y valora el trabajo de la SVC. La comprensión de estos factores culturales puede ser crucial para adaptar las estrategias y garantizar un mayor impacto en la comunidad.

Otro desafío importante a considerar es el de alcanzar a especialistas en áreas de cumplimiento que aún no se han involucrado con la SVC. Identificar y atraer a profesionales con experiencia en cumplimiento que puedan aportar nuevos conocimientos y perspectivas a la sociedad es crucial para fortalecer sus capacidades y su impacto.

Asimismo, la colaboración con instituciones educativas para organizar programas o materias en pregrado que formen a los estudiantes en cumplimiento normativo, lo cual representa una oportunidad importante, pero también un desafío. Es necesario establecer alianzas sólidas con estas instituciones y desarrollar planes de estudio que satisfagan las necesidades actuales del campo del Compliance y preparar a futuras generaciones de profesionales para abordar los desafíos éticos y legales que enfrentará la sociedad en el futuro.

Abordar estos desafíos requerirá un enfoque estratégico y colaborativo, así como un compromiso continuo con la mejora y el crecimiento de la Sociedad.

3. ¿Cuáles son los principales proyectos de la Asociación para 2024?

En el horizonte del 2024, nos proponemos reforzar nuestras alianzas y establecer vínculos sólidos para fomentar y difundir la cultura de cumplimiento en Venezuela. Nuestra visión incluye la creación de comités especializados en investigación de cumplimiento, orientados a áreas específicas, con el propósito de implementar estrategias efectivas adaptadas a nuestra realidad local. Asimismo, nos hemos trazado el objetivo de llevar a cabo el proceso de renovación de autoridades de la SVC durante el primer trimestre, lo que constituirá un paso significativo en nuestra misión de fortalecer y consolidar el compromiso con la integridad y la ética empresarial en nuestro país.

Igualmente, mantendremos nuestra formación y capacitación continua para profesionales y entusiastas del cumplimiento normativo, ética empresarial y prevención de delitos, mediante actividades online y presenciales, de la mano de nuestros asociados de número e invitados especiales.

Se tiene previsto la participación en eventos y conferencias para fomentar el intercambio de conocimientos y experiencias entre profesionales del cumplimiento normativo en Venezuela.

Estas son solo algunas ideas iniciales, pero hay muchas otras iniciativas que podrían ser consideradas para fortalecer la cultura de cumplimiento normativo en Venezuela.